基金行業(yè)中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)參與人：

為支持基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)信息傳遞，我公司修訂了《中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》，現(xiàn)予以發(fā)布，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

根據(jù)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需要，本次修訂復(fù)用了賬戶申請(qǐng)文件（01文件）中“推薦人（英文名CommendPerson）”和“推薦人類型（英文名CommendPersonType）”兩個(gè)字段，傳遞基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易賬戶標(biāo)識(shí)、投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)代碼信息，并在賬戶類業(yè)務(wù)中修訂了上述字段的填寫說(shuō)明。

其中，“推薦人類型”擴(kuò)充了字段值域，新增“A：投顧標(biāo)志”，“推薦人”支持填寫投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)代碼。基金銷售機(jī)構(gòu)按照修訂后的《交換協(xié)議》向份額登記機(jī)構(gòu)報(bào)送賬戶申請(qǐng)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金投資顧問(wèn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立申請(qǐng)（業(yè)務(wù)代碼001）和增加交易賬戶申請(qǐng)（業(yè)務(wù)代碼008），應(yīng)當(dāng)按照要求填寫“推薦人類型”和“推薦人”字段。

本次修訂為開(kāi)展基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)和基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)所涉份額登記機(jī)構(gòu)提供信息傳遞方式。擬按照修訂后的《交換協(xié)議》報(bào)送相關(guān)信息的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)事先與份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，自行評(píng)估確定改造、上線等工作事項(xiàng)，我公司不做統(tǒng)一安排，未改造的機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金投資顧問(wèn)及其他業(yè)務(wù)不受本次《交換協(xié)議》修訂的影響。

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附件：中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議V2.2-20230317

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2023年3月17日