關(guān)于發(fā)布《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則》及《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)指引》的通知
各資管業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu):
為規(guī)范公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)(以下簡稱中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái))相關(guān)業(yè)務(wù)開展,支持公募基金參與人落實(shí)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》,完善證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份機(jī)制,我公司對《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)及《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱《指引》)進(jìn)行了修訂,現(xiàn)予以公布,并自2022年6月10日起施行。
一、主要修訂內(nèi)容
(一)《規(guī)則》主要修訂內(nèi)容
一是強(qiáng)化對參與人開展中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)的要求。要求參與人采取必要措施,保障通過中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開展的相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、合規(guī)運(yùn)作;二是明確我公司對中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)相關(guān)服務(wù)的自律管理權(quán)責(zé)。明確了我公司對通過中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開展的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理,并可視情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì);三是增加了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參照本規(guī)則開展集中備份業(yè)務(wù)的有關(guān)要求。
(二)《指引》主要修訂內(nèi)容
一是為便利參與人業(yè)務(wù)辦理,更新了參與人接入中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)需提供的相關(guān)材料;二是為進(jìn)一步提升中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)數(shù)據(jù)質(zhì)量,完善了參與人開展中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)要求;三是根據(jù)《規(guī)則》修訂內(nèi)容對《指引》進(jìn)行的配套調(diào)整。
二、部分條款實(shí)施安排
結(jié)合各資管業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)相關(guān)技術(shù)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況,《規(guī)則》中第十三條第一款以及《指引》中第七章第二十五條第一款,關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額登記機(jī)構(gòu)通過平臺(tái)開展集中備份業(yè)務(wù)的有關(guān)要求暫緩實(shí)施。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于2023年1月1日前開始向平臺(tái)報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)備份數(shù)據(jù)。其中,尚未作為份額登記機(jī)構(gòu)接入平臺(tái)以及已接入平臺(tái)但未開通集中備份業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu),應(yīng)于2022年8月1日前與我公司取得聯(lián)系,申請辦理平臺(tái)接入、集中備份業(yè)務(wù)開通等相關(guān)手續(xù)。
請有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)《基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范》積極做好技術(shù)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作,并持續(xù)關(guān)注我公司后續(xù)相關(guān)通知。
平臺(tái)接入及備份業(yè)務(wù)開通:ccyang@chinaclear.com.cn
業(yè)務(wù)咨詢:xywang@chinaclear.com.cn
技術(shù)咨詢:bpeng@chinaclear.com.cn,pkang@chinaclear.com.cn
附件1:公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則.pdf
附件2:公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)指引.pdf
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2022年6月10日