關(guān)于開通公募基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)的通知

發(fā)布時間：2020-08-17

各基金行業(yè)機構(gòu)：

為支持落實《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令﹝第158號﹞，以下簡稱《管理辦法》）關(guān)于公募基金產(chǎn)品資料概要披露的相關(guān)要求，我公司將于2020年8月17日正式開通公募基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺（以下簡稱中央數(shù)據(jù)交換平臺）轉(zhuǎn)發(fā)基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)（以下簡稱轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)）。現(xiàn)將相關(guān)工作安排通知如下：

一、開通安排

轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)功能將于2020年8月17日開通。屆時，正式開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)的基金管理人（含香港互認(rèn)基金內(nèi)地代理人，以下簡稱基金管理人）可開展存量基金產(chǎn)品的資料概要傳輸工作，確保相關(guān)文件于2020年9月1日準(zhǔn)時披露。

二、申請事項

（一）相關(guān)確認(rèn)事項

基金份額登記機構(gòu)（含香港互認(rèn)基金內(nèi)地代理人或其委托的內(nèi)地投資者明細(xì)份額登記服務(wù)機構(gòu)，以下簡稱基金份額登記機構(gòu)）、基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺業(yè)務(wù)規(guī)則》《公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺業(yè)務(wù)指引》要求，接入中央數(shù)據(jù)交換平臺，通過中央數(shù)據(jù)交換平臺進行基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換，尚未申請接入中央數(shù)據(jù)交換平臺的機構(gòu)，請及時辦理平臺接入手續(xù)。

基金管理人、基金銷售機構(gòu)在申請開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)前，應(yīng)確認(rèn)已通過轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)全網(wǎng)仿真測試。

相關(guān)機構(gòu)申請開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)前，應(yīng)確認(rèn)生產(chǎn)環(huán)境深證通通訊小站號已開通與中國結(jié)算生產(chǎn)環(huán)境深證通通訊小站號R_BEIJING10的對端關(guān)系，其中業(yè)務(wù)環(huán)境選擇生產(chǎn)環(huán)境，對端方信息中文件小站號填寫R_BEIJING10。

（二）申請業(yè)務(wù)流程

相關(guān)機構(gòu)向我公司申請正式開通轉(zhuǎn)發(fā)業(yè)務(wù)，應(yīng)提交以下材料：

1.基金管理人（均應(yīng)加蓋申請人公章）：

（1）公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)申請表——基金管理人；

（2）中央數(shù)據(jù)交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試報告；

（3）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（4）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；

（5）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理申請使用中央數(shù)據(jù)交換平臺公募基金產(chǎn)品資料概要傳輸服務(wù)的授權(quán)書原件；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；

（7）本公司要求提供的其他材料。

2.基金銷售機構(gòu)（均應(yīng)加蓋申請人公章）：

（1）公募基金行業(yè)注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺轉(zhuǎn)發(fā)公募基金產(chǎn)品資料概要業(yè)務(wù)申請表——基金銷售機構(gòu)；