各會(huì)員、行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位：

深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）已于2021年7月28日發(fā)布《關(guān)于做好債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則變更的技術(shù)準(zhǔn)備通知》，并于2022年4月22日發(fā)布《深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。為確保相關(guān)規(guī)則順利實(shí)施，深交所聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）定于2022年5月21日組織全網(wǎng)測(cè)試，通過(guò)模擬債券相關(guān)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收與展示等業(yè)務(wù)處理過(guò)程，檢驗(yàn)市場(chǎng)參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。

深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司已于2022年1月21日發(fā)布《關(guān)于做好深市銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通業(yè)務(wù)的技術(shù)準(zhǔn)備通知》、于2022年4月21日發(fā)布《關(guān)于做好深市銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備的補(bǔ)充通知》，其中涉及《深市登記結(jié)算XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口規(guī)范》中非交易過(guò)戶、凍結(jié)、新型凍結(jié)、凍結(jié)解凍、輪候凍結(jié)、續(xù)凍、RTGS等業(yè)務(wù)相關(guān)接口的調(diào)整，詳見測(cè)試方案之附件2《深市結(jié)算系統(tǒng)XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口調(diào)整》，本次全網(wǎng)測(cè)試將對(duì)該部分XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口調(diào)整進(jìn)行測(cè)試（債券市場(chǎng)互聯(lián)互通業(yè)務(wù)全網(wǎng)測(cè)試另行安排）。通過(guò)模擬XML非交易類報(bào)文的委托申報(bào)、RTGS結(jié)算等業(yè)務(wù)處理，檢驗(yàn)市場(chǎng)參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。特別提醒，本次測(cè)試的XML實(shí)時(shí)報(bào)文接口調(diào)整內(nèi)容，其啟用日期不與債券市場(chǎng)互聯(lián)互通業(yè)務(wù)綁定，請(qǐng)各結(jié)算參與機(jī)構(gòu)合理安排本次測(cè)試及將來(lái)上線的軟件版本。

現(xiàn)將測(cè)試相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、主要測(cè)試內(nèi)容：

1、靜態(tài)交易參考信息文件的接收與處理，并正確展示債券“投資者適當(dāng)性管理分類”標(biāo)識(shí)；

2、債券相關(guān)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)及結(jié)算處理；

3、債券相關(guān)行情的接收與展示；

4、根據(jù)《辦法》對(duì)投資者委托實(shí)施前端監(jiān)控；

5、D-COM非交易類業(yè)務(wù)的委托申報(bào)及結(jié)算處理，包括QFII及RQFII同名劃轉(zhuǎn)、凍結(jié)、新型凍結(jié)、凍結(jié)解凍、輪候凍結(jié)、續(xù)凍等業(yè)務(wù)；

6、采用RTGS結(jié)算模式進(jìn)行交收業(yè)務(wù)的清算交收等業(yè)務(wù)處理過(guò)程。

二、測(cè)試時(shí)間為2022年5月21日（星期六）8:30至20:30（含恢復(fù)驗(yàn)證測(cè)試），測(cè)試期間深市證券交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)模擬1個(gè)業(yè)務(wù)日的交易、結(jié)算（即模擬T日2022年5月21日）。測(cè)試當(dāng)日為港股通業(yè)務(wù)非交易日、非結(jié)算日。

本次測(cè)試以2022年5月20日（星期五）深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數(shù)據(jù)作為交易的起始數(shù)據(jù)。

三、請(qǐng)各會(huì)員、行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位務(wù)必參加本次測(cè)試。因故不能參加測(cè)試者，務(wù)必填寫反饋表（參見測(cè)試方案之附件1）說(shuō)明原因，并通知深交所。

請(qǐng)各參測(cè)單位認(rèn)真組織，按照《深市債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則變更暨結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口調(diào)整等業(yè)務(wù)2022年5月21日全網(wǎng)測(cè)試方案》(可在深交所會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)、技術(shù)專欄及相關(guān)QQ群查閱)等相關(guān)技術(shù)文檔做好準(zhǔn)備，落實(shí)專人負(fù)責(zé)本次測(cè)試工作。

四、本次測(cè)試包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、D-COM系統(tǒng)（不包括資金劃撥業(yè)務(wù)）。

五、測(cè)試當(dāng)日的所有數(shù)據(jù)僅為模擬測(cè)試數(shù)據(jù)，與實(shí)際業(yè)務(wù)無(wú)任何關(guān)系，不能作為任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。請(qǐng)會(huì)員及相關(guān)單位做好向投資者的宣傳提示工作。

六、測(cè)試完成后，各參測(cè)單位應(yīng)在2022年5月21日20:30前提交測(cè)試反饋表（見測(cè)試方案之附件1）。會(huì)員單位、基金管理公司、債券交易參與人、期貨公司等交易參與者，請(qǐng)登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁(yè)底部“友情鏈接―在線調(diào)查表”欄目填寫并提交反饋表（填報(bào)內(nèi)容支持更新）；行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)、托管行等無(wú)法登錄會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)的參測(cè)單位,請(qǐng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫反饋表（填報(bào)內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn)）。

七、各參測(cè)單位測(cè)試前務(wù)必做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的備份工作，測(cè)試完成后做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保下一交易日（2022年5月23日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。

八、測(cè)試完成后，深市債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則變更相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)正式上線，《辦法》自2022年5月23日起施行。

結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口調(diào)整相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)暫不上線。

九、聯(lián)系方式：

技術(shù)咨詢電話：

深圳證券交易所：0755-82083510

中國(guó)結(jié)算深圳分公司：0755-88666429

深圳證券通信有限公司：0755-83182222

業(yè)務(wù)咨詢電話：

深圳證券交易所：0755-88668923（投資者適當(dāng)性管理規(guī)則）

    附件：深市債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則變更暨結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口調(diào)整等業(yè)務(wù)2022年5月21日全網(wǎng)測(cè)試方案.docx

深圳證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

2022年5月16日