中國結(jié)算開放式基金業(yè)務(wù)各參與人：

前期，根據(jù)我公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及《關(guān)于中國結(jié)算開放式基金賬戶業(yè)務(wù)優(yōu)化調(diào)整的通知》（中國結(jié)算發(fā)字〔2019〕69號），投資者可以申請為其開立的中國結(jié)算開放式基金賬戶與證券賬戶建立或取消場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系。為進(jìn)一步便利專業(yè)機構(gòu)投資者等業(yè)務(wù)參與人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，自2020年5月6日起，加入我公司金融機構(gòu)服務(wù)平臺（以下簡稱FISP）的投管人及銷售機構(gòu)可通過FISP辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系相關(guān)業(yè)務(wù)。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、業(yè)務(wù)受理范圍及辦理方式

FISP受理的場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系相關(guān)業(yè)務(wù)范圍包括場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系的建立、取消及查詢。

投管人可利用FISP互聯(lián)網(wǎng)客戶端，或按照《金融機構(gòu)服務(wù)平臺（FISP）數(shù)據(jù)接口規(guī)范（一）》（中國結(jié)算官網(wǎng)-開放式基金業(yè)務(wù)平臺欄目）以接口文件形式，通過FISP為其管理的產(chǎn)品辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系的建立、取消及查詢業(yè)務(wù)。銷售機構(gòu)可按照《金融機構(gòu)服務(wù)平臺（FISP）數(shù)據(jù)接口規(guī)范（一）》以接口文件形式，通過FISP為其客戶查詢場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系狀態(tài)。

各參與人應(yīng)確保業(yè)務(wù)辦理及查詢結(jié)果的使用合法合規(guī)，并對因未能嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、我公司業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)協(xié)議所造成的直接及間接損失承擔(dān)全部責(zé)任。

二、業(yè)務(wù)辦理條件

（一）投管人辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系建立業(yè)務(wù)

投管人可通過FISP申請為其管理的產(chǎn)品所開立的滿足以下條件的證券賬戶、基金賬戶建立對應(yīng)關(guān)系：

1、證券賬戶、基金賬戶均非注銷狀態(tài)；

2、證券賬戶、基金賬戶的客戶類別（個人/機構(gòu)標(biāo)志）為產(chǎn)品；

3、證券賬戶、基金賬戶均未建立場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系；

4、中國結(jié)算基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)開立的上海開放式基金賬戶（基金賬戶號前兩位為“99”）僅可與滬市A股賬戶或滬市封閉式基金賬戶建立場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系；中國結(jié)算基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)開立的深圳開放式基金賬戶（基金賬戶號前兩位為“98”）僅可與深市A股賬戶或深市封閉式基金賬戶建立場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系；

5、投管人在FISP中為該產(chǎn)品維護(hù)的投資人戶名應(yīng)為產(chǎn)品合同中約定的產(chǎn)品名稱，且申請建立對應(yīng)關(guān)系的基金賬戶、證券賬戶的投資者名稱中包含了該產(chǎn)品的投資人戶名；申請建立對應(yīng)關(guān)系的基金賬戶的證件號碼中包含了相應(yīng)證券賬戶的證件號碼。

在滿足上述條件的基礎(chǔ)上，對于證券賬戶與基金賬戶身份信息三要素（投資者名稱、證件類型、證件號碼，下同）一致的，還需滿足下列任一條件：

1、基金賬戶是通過FISP開立的或已完成存量賬戶導(dǎo)入；

2、基金賬戶所屬產(chǎn)品在FISP中維護(hù)了托管人角色碼。

對于證券賬戶與基金賬戶身份信息三要素不一致的，需同時滿足以下兩個條件：

1、基金賬戶是通過FISP開立的或已完成存量賬戶導(dǎo)入；

2、基金賬戶所屬產(chǎn)品的產(chǎn)品類型為企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品、管理人中管理人（MOM）產(chǎn)品或其他FISP認(rèn)可的產(chǎn)品類型。

（二）投管人辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系取消業(yè)務(wù)

投管人可通過FISP申請為其管理的產(chǎn)品所開立的滿足以下條件之一的證券賬戶及基金賬戶取消場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系：

1、基金賬戶是通過FISP開立的或已完成存量賬戶導(dǎo)入；

   2、基金賬戶所屬產(chǎn)品在FISP中維護(hù)了托管人角色碼，且該基金賬戶投資者名稱中包含了產(chǎn)品在FISP中維護(hù)的投資人戶名，基金賬戶的證件號碼中包含了相應(yīng)證券賬戶的證件號碼。

投管人應(yīng)采取有效措施，確保取消對應(yīng)關(guān)系的賬戶間沒有在途的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。因場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系取消對在途跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)產(chǎn)生的影響以及其所導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律責(zé)任，由投管人自行承擔(dān)。

（三）投管人辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系查詢業(yè)務(wù)

投管人可通過FISP查詢其管理的產(chǎn)品所開立的基金賬戶是否已建立了場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系，以及與該基金賬戶建立了對應(yīng)關(guān)系的證券賬戶號碼及身份信息三要素。

投管人辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系查詢業(yè)務(wù)，需提供以下信息：

1、對于通過FISP開立的或已完成存量賬戶導(dǎo)入的基金賬戶，僅需提供基金賬戶號碼，即可辦理對應(yīng)關(guān)系查詢業(yè)務(wù)。

2、對于非通過FISP開立且尚未完成存量賬戶導(dǎo)入的基金賬戶，投管人除提供基金賬戶號碼外，還需提供基金賬戶在中國結(jié)算基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記的身份信息三要素，方可辦理對應(yīng)關(guān)系查詢業(yè)務(wù)。

（四）銷售機構(gòu)辦理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系查詢業(yè)務(wù)

銷售機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)客戶申請，通過FISP為其查詢其開立的基金賬戶是否已建立了場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系，以及與該基金賬戶建立了對應(yīng)關(guān)系的證券賬戶號碼。

銷售機構(gòu)申請辦理對應(yīng)關(guān)系查詢業(yè)務(wù)，需提供基金賬戶號碼、該基金賬戶在中國結(jié)算基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)中登記的身份信息三要素及個人/機構(gòu)標(biāo)志信息。

銷售機構(gòu)應(yīng)確保所查詢的基金賬戶已綁定了在本銷售機構(gòu)處開立的交易賬戶，且交易賬戶狀態(tài)正常。

三、業(yè)務(wù)受理時間

FISP受理場內(nèi)外賬戶對應(yīng)關(guān)系相關(guān)業(yè)務(wù)的時間范圍為交易日9：00-16：00。

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：

李  騁 010-50938718 chengli@chinaclear.com.cn

房高晛 010-50938786 gxfang@chinaclear.com.cn

技術(shù)聯(lián)系人：

許  琳 010-50938894linxu@chinaclear.com.cn

韓軍威 010-50938756 jwhan@chinaclear.com.cn

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2020年4月24日