中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)各基金銷售機(jī)構(gòu)：

根據(jù)前期《關(guān)于中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)接口切換相關(guān)工作安排的通知》（中國結(jié)算發(fā)字〔2019〕228號），現(xiàn)對中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱中國結(jié)算TA系統(tǒng)）各基金銷售機(jī)構(gòu)（以下簡稱銷售機(jī)構(gòu)）《中央數(shù)據(jù)交換平臺開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）》（以下簡稱新版銷售機(jī)構(gòu)接口）切換工作安排如下：

中國結(jié)算TA系統(tǒng)各銷售機(jī)構(gòu)可于2021年8月13日起進(jìn)行新版銷售機(jī)構(gòu)接口切換，最遲不得晚于2021年12月31日。擬于2021年8月13日進(jìn)行接口切換的銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提前聯(lián)系中國結(jié)算，并參加8月14日接口切換通關(guān)測試。

2021年8月16日起，中國結(jié)算TA系統(tǒng)首次接收到銷售機(jī)構(gòu)上傳的新版銷售機(jī)構(gòu)接口01、03、R1文件及索引（銷售機(jī)構(gòu)切換日）時，自動完成該銷售機(jī)構(gòu)的新版銷售機(jī)構(gòu)接口切換。自該批次起，中國結(jié)算TA系統(tǒng)與該銷售機(jī)構(gòu)以新版銷售機(jī)構(gòu)接口文件進(jìn)行數(shù)據(jù)交互。98TA和99TA均有代銷產(chǎn)品的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同日進(jìn)行98TA和99TA新版銷售機(jī)構(gòu)接口切換，銷售機(jī)構(gòu)完成接口版本切換后不可恢復(fù)為舊版（2.1版）數(shù)據(jù)接口交互文件。

銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自切換日下一工作日起，按照中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)參與人服務(wù)協(xié)議約定的基金賬戶類業(yè)務(wù)申請數(shù)據(jù)時點(diǎn)，每批次按時發(fā)送個人、機(jī)構(gòu)反洗錢信息（X1、X3文件）。某批次無反洗錢數(shù)據(jù)的應(yīng)當(dāng)發(fā)送空文件。對于銷售機(jī)構(gòu)切換日當(dāng)日批次發(fā)送的X1、X3文件，中國結(jié)算TA系統(tǒng)不予處理。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分批報送存量基金賬戶的反洗錢信息，每日發(fā)送98TA或99TA的X1、X3文件數(shù)據(jù)總記錄數(shù)不得超過30萬條，否則中國結(jié)算TA系統(tǒng)將不予處理。

請各銷售機(jī)構(gòu)及時完成測試及接口切換工作。

業(yè)務(wù)咨詢郵箱：

ztyuan＠chinaclear.com.cn；

yqzhao＠chinaclear.com.cn。 

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2021年8月2日