中國(guó)結(jié)算開放式基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)各參與機(jī)構(gòu)：

 前期，為配合落實(shí)中國(guó)人民銀行關(guān)于反洗錢相關(guān)工作要求、適應(yīng)市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，我公司修訂并發(fā)布了《中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）》《中國(guó)結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)管理人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（1.2版）》等相關(guān)技術(shù)接口規(guī)范。為確保接口切換工作平穩(wěn)有序開展，我公司擬于近期會(huì)同深圳證券通信有限公司，組織相關(guān)市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)開展全網(wǎng)測(cè)試工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

 一、測(cè)試目的

 本次全網(wǎng)測(cè)試旨在驗(yàn)證中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換改造升級(jí)后與各參與機(jī)構(gòu)交互新老版本接口數(shù)據(jù)的兼容性、正確性、可用性以及深證通開放式基金通信系統(tǒng)升級(jí)后中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)與各參與機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)文件傳輸?shù)恼_性，請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)做好相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備，及時(shí)完成測(cè)試數(shù)據(jù)報(bào)送和接收處理工作。

 二、測(cè)試時(shí)間

 測(cè)試時(shí)間為2020年6月20日（星期六）7：30至22：00。

 三、測(cè)試數(shù)據(jù)通訊

本次全網(wǎng)測(cè)試，深證通提供新版本的客戶端程序（版本號(hào)V20200101）及飛天數(shù)字證書僅供本次全網(wǎng)測(cè)試期間測(cè)試驗(yàn)證，客戶端程序使用與生產(chǎn)系統(tǒng)相同的配置連接主站系統(tǒng)。測(cè)試結(jié)束后，開放式基金主站、客戶端程序及飛天數(shù)字證書暫不上線，上線時(shí)間另行通知，請(qǐng)各參測(cè)機(jī)構(gòu)確保客戶端程序回退至線上版本。新版本客戶端程序和飛天數(shù)字證書驅(qū)動(dòng)通過相關(guān)QQ群共享獲取。

四、測(cè)試注意事項(xiàng)

請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)認(rèn)真組織測(cè)試，按照《中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案》做好準(zhǔn)備，落實(shí)專人負(fù)責(zé)本次測(cè)試工作。

測(cè)試當(dāng)日的所有數(shù)據(jù)僅為技術(shù)測(cè)試使用，與實(shí)際業(yè)務(wù)無任何關(guān)系，不能作為任何業(yè)務(wù)的依據(jù)，各參與機(jī)構(gòu)請(qǐng)勿在測(cè)試當(dāng)日發(fā)送任何生產(chǎn)數(shù)據(jù)。

各參與機(jī)構(gòu)測(cè)試前務(wù)必做好系統(tǒng)環(huán)境和數(shù)據(jù)的備份工作。測(cè)試完成后，做好數(shù)據(jù)核查和恢復(fù)工作，確保下一交易日（2020年6月22日）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。

 中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)在本次反洗錢功能改造項(xiàng)目中優(yōu)化了給代理人、管理人生成交易回報(bào)、分紅回報(bào)、份額對(duì)賬接口文件導(dǎo)出程序，請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)特別留意接收處理上述接口文件，若發(fā)現(xiàn)問題請(qǐng)及時(shí)反饋。  

 中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)將以6月19日日終數(shù)據(jù)為初始測(cè)試數(shù)據(jù)，并于6月20日上午給管理人重新下發(fā)接口文件日期為6月19日的交易待確認(rèn)及賬戶通知等文件，由于此測(cè)試數(shù)據(jù)與6月19日晚間發(fā)送的生產(chǎn)數(shù)據(jù)同名，故此請(qǐng)各管理人重點(diǎn)關(guān)注，防止此部分測(cè)試數(shù)據(jù)對(duì)生產(chǎn)環(huán)境造成影響。

 測(cè)試工作完成后，請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)在2020年6月22日11：00之前，填寫《中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案》中的測(cè)試反饋表，并發(fā)送到cctest@sscc.com(郵件名為“參測(cè)單位名稱+小站號(hào)+開放式基金系統(tǒng)20200620全網(wǎng)測(cè)試反饋表”)和qyhan@chinaclear.com.cn。

 五、測(cè)試聯(lián)系電話

中國(guó)結(jié)算基金業(yè)務(wù)部：010-50938502，010-50938605，010-50938990

深圳證券通信公司：0755-83182222

特此通知。

附件：中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案 .pdf

                 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

                           二○二○年六月十七日