中國結(jié)算開放式基金業(yè)務(wù)各參與人：

根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于延長(zhǎng)2020年春節(jié)休市相關(guān)安排，中國結(jié)算開放式基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱中國結(jié)算TA系統(tǒng)）2020年春節(jié)假期延長(zhǎng)至2月2日，即2020年1月31日由工作日調(diào)整為非工作日，2月3日（星期一）起按正常工作日運(yùn)行。現(xiàn)就有關(guān)工作具體安排如下：

一、整體調(diào)整安排

中國結(jié)算TA系統(tǒng)將于2020年2月2日重新處理2020年1月23日的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，并重新向管理人、銷售機(jī)構(gòu)、互認(rèn)基金總代理人發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)文件。

對(duì)于北上互認(rèn)基金，中國結(jié)算TA系統(tǒng)不重新向香港TA發(fā)送2020年1月23日的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，香港TA在內(nèi)地春節(jié)假期期間向中國結(jié)算發(fā)送的確認(rèn)數(shù)據(jù)，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將視為2020年2月3日的確認(rèn)數(shù)據(jù)，于2020年2月3日進(jìn)行確認(rèn)處理。

對(duì)于南下互認(rèn)基金，香港銷售機(jī)構(gòu)2020年1月24日至2020年2月3日的交易申請(qǐng)，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將視為2020年2月3日的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，于2月3日進(jìn)行申請(qǐng)?zhí)幚怼?/span>

二、重新處理1月23日申請(qǐng)數(shù)據(jù)前的準(zhǔn)備工作

   （一）貨幣基金收益修正

對(duì)于因假期延長(zhǎng)導(dǎo)致貨幣基金收益變化的，管理人可在2020年2月2日上午10:00前，向指定聯(lián)絡(luò)郵箱郵件發(fā)送填妥并蓋章的《開放式基金數(shù)據(jù)文件刪除申請(qǐng)單》,申請(qǐng)刪除2020年1月23日行情批次文件（67文件、68文件及索引）。管理人應(yīng)在中國結(jié)算電話確認(rèn)文件刪除完畢后，于2020年2月2日14:00前，重新上傳2020年1月23日的行情批次文件，文件內(nèi)容包括修正后的貨幣基金收益相關(guān)數(shù)據(jù)。

管理人如不能在2020年2月2日規(guī)定時(shí)點(diǎn)前完成貨幣基金收益修正，不應(yīng)申請(qǐng)刪除行情批次文件。管理人仍可在確認(rèn)批次進(jìn)行收益調(diào)整，或事后通過強(qiáng)增強(qiáng)減或分紅等方式進(jìn)行收益修正。

  （二）管理人批調(diào)文件（83文件）重發(fā)

已發(fā)送的文件日期為2020年1月31日的83文件作廢。管理人需調(diào)整文件日期后，重新向中國結(jié)算TA系統(tǒng)發(fā)送83文件。需要先處理83文件，再處理67文件的管理人，應(yīng)當(dāng)在2020年2月2日上午10:00前，向指定聯(lián)絡(luò)郵箱郵件發(fā)送填妥并蓋章的《開放式基金數(shù)據(jù)文件刪除申請(qǐng)單》,申請(qǐng)刪除2020年1月23日行情批次文件（67文件、68文件及索引），待中國結(jié)算電話確認(rèn)文件刪除完畢，且中國結(jié)算TA系統(tǒng)完成對(duì)重新發(fā)送的83文件的處理并向管理人反饋73文件后，再向中國結(jié)算TA系統(tǒng)發(fā)送行情批次文件。

  （三）貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)日調(diào)整

管理人已經(jīng)在TA參數(shù)管理平臺(tái)提交了貨幣基金收益分配參數(shù)，且收益結(jié)轉(zhuǎn)日為2020年1月31日的，管理人應(yīng)當(dāng)于2020年2月2日上午10:00前，向指定聯(lián)絡(luò)郵箱郵件發(fā)送填妥并蓋章的收益結(jié)轉(zhuǎn)日調(diào)整申請(qǐng)單，中國結(jié)算根據(jù)該申請(qǐng)單代管理人調(diào)整貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)日。

  （四）分紅方案調(diào)整

管理人已經(jīng)在TA參數(shù)管理平臺(tái)提交分紅方案并生效的，或總代理人已提交分紅相關(guān)參數(shù)的，如有分紅登記日、現(xiàn)金紅利資金清算日、再投資日為2020年1月31日的，管理人或總代理人應(yīng)當(dāng)于2020年2月2日上午10:00前，向指定聯(lián)絡(luò)郵箱郵件發(fā)送填妥并蓋章的分紅方案調(diào)整申請(qǐng)單，中國結(jié)算將根據(jù)該申請(qǐng)單代管理人調(diào)整分紅方案。

  （五）認(rèn)購日期調(diào)整

   管理人已經(jīng)在TA參數(shù)管理平臺(tái)提交發(fā)行參數(shù)并生效的，如有認(rèn)購開始日、認(rèn)購結(jié)束日、份額登記日、利息截止日在2020年1月30日至2020年2月2日期間的，管理人應(yīng)當(dāng)于2020年2月2日上午10:00前，向指定聯(lián)絡(luò)郵箱郵件發(fā)送填妥并蓋章的認(rèn)購相關(guān)日期調(diào)整申請(qǐng)單，中國結(jié)算將根據(jù)該申請(qǐng)單代管理人調(diào)整認(rèn)購相關(guān)日期。

   三、重新處理1月23日申請(qǐng)數(shù)據(jù)

重新處理申請(qǐng)數(shù)據(jù)前的準(zhǔn)備工作完成后，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將恢復(fù)至2020年1月23日日初時(shí)點(diǎn)，然后根據(jù)新的工作日日歷，重新處理銷售機(jī)構(gòu)2020年1月23日發(fā)送的申請(qǐng)批次數(shù)據(jù)（銷售機(jī)構(gòu)無需重新發(fā)送2020年1月23日申請(qǐng)批次數(shù)據(jù)），重新處理管理人2020年1月23日發(fā)送的或申請(qǐng)刪除文件后重新發(fā)送的行情批次數(shù)據(jù)（無需調(diào)整67文件數(shù)據(jù)或非必須先處理83文件再處理67文件的管理人，無需申請(qǐng)刪除文件并重新發(fā)送2020年1月23日行情批次數(shù)據(jù)）。

重新處理完成后，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將于2020年2月2日重新向管理人發(fā)送待確認(rèn)批次數(shù)據(jù)，重新向銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送行情批次數(shù)據(jù)，重新向總代理人發(fā)送賬戶、行情數(shù)據(jù)。管理人、銷售機(jī)構(gòu)、總代理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)重新接收并處理以上相關(guān)數(shù)據(jù)。

   四、重新處理1月23日申請(qǐng)數(shù)據(jù)后相關(guān)工作

   （一）管理人重新進(jìn)行確認(rèn)處理

   已向中國結(jié)算TA系統(tǒng)發(fā)送的2020年1月31日管理人確認(rèn)批次數(shù)據(jù)作廢。管理人應(yīng)當(dāng)重新處理中國結(jié)算TA系統(tǒng)重新發(fā)送的1月23日待確認(rèn)數(shù)據(jù)，并按照約定時(shí)點(diǎn)重新向中國結(jié)算TA系統(tǒng)發(fā)送確認(rèn)日為2020年2月3日的確認(rèn)數(shù)據(jù)。

   （二）交收日期調(diào)整

對(duì)于交收日期為2020年1月31日的多邊凈額指令、逐筆全額指令，中國結(jié)算將于2020年2月3日組織交收。后續(xù)指令中國結(jié)算亦將相應(yīng)順延組織交收（按2020年1月31日為非工作日計(jì)算交收日期）。

  （三）管理人重新發(fā)送盤后系統(tǒng)行情、PCF清單

深證LOF分級(jí)基金管理人應(yīng)當(dāng)于規(guī)定時(shí)點(diǎn)前向中國結(jié)算盤后系統(tǒng)重新發(fā)送分級(jí)基金行情數(shù)據(jù)（GJ文件）。

深圳跨市場(chǎng)ETF管理人應(yīng)當(dāng)于規(guī)定時(shí)點(diǎn)前向中國結(jié)算盤后系統(tǒng)重新發(fā)送PCF清單（PF文件）。

  （四）南下互認(rèn)基金管理人重新報(bào)送G1文件

南下互認(rèn)基金管理人應(yīng)當(dāng)于規(guī)定時(shí)點(diǎn)前，重新向中國結(jié)算中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)集中備份系統(tǒng)報(bào)送跨境基金計(jì)稅數(shù)據(jù)（G1文件）。

  （五）TA參數(shù)管理平臺(tái)生效日期調(diào)整 

   管理人已在TA參數(shù)管理平臺(tái)提交參數(shù)，且生效日期為2020年1月31日的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)在TA參數(shù)管理平臺(tái)調(diào)整參數(shù)生效日期（請(qǐng)注意同步調(diào)整參數(shù)表單內(nèi)的相應(yīng)日期）并重新提交參數(shù)。

指定聯(lián)絡(luò)郵箱（申請(qǐng)材料請(qǐng)同時(shí)發(fā)送至下列郵箱）：

yzgl@chinaclear.com.cn

yqzhao@chinaclear.com.cn

聯(lián)系人：

趙亦清（業(yè)務(wù)） 010-50938782

苑澤田（業(yè)務(wù)） 010-50938697

王新博（技術(shù)） 010-50938990

康 鵬（技術(shù)） 010-50938605

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部

            二〇二〇年一月二十八日