關(guān)于中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)接口切換相關(guān)工作安排的通知

發(fā)布時間：2019-12-27

中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)各基金管理人、基金銷售機構(gòu)及互認基金總代理人：

為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，支持基金管理人（以下簡稱管理人）、基金銷售機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）、互認基金總代理人（以下簡稱總代理人）反洗錢等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交互，中國結(jié)算修訂并發(fā)布了《中央數(shù)據(jù)交換平臺開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）》（以下簡稱銷售機構(gòu)接口，見本公司網(wǎng)站“開放式基金平臺>基金中央數(shù)據(jù)交換平臺”欄目，）、《中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)管理人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（1.2版）》（以下簡稱管理人接口，見本公司網(wǎng)站“開放式基金平臺>業(yè)務(wù)資料>接口規(guī)范”欄目）。現(xiàn)對中國結(jié)算開放式基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡稱中國結(jié)算TA系統(tǒng)）數(shù)據(jù)接口切換升級工作安排如下：

一、切換時間安排

管理人接口、銷售機構(gòu)接口發(fā)布后，中國結(jié)算TA系統(tǒng)各管理人、銷售機構(gòu)、總代理人應(yīng)及時啟動系統(tǒng)開發(fā)測試，保障按時完成接口切換升級。

（一）中國結(jié)算TA系統(tǒng)新版接口測試與切換

中國結(jié)算TA系統(tǒng)預(yù)計于管理人接口、銷售機構(gòu)接口發(fā)布2-3個月后開始接受參與人測試申請，將于開放測試2-3個月后，擇機完成中國結(jié)算TA系統(tǒng)端新版接口切換上線。

具體測試、切換時間安排中國結(jié)算將另行通知。請各參與人密切關(guān)注中國結(jié)算相關(guān)通知，同步推進相關(guān)系統(tǒng)開發(fā)、聯(lián)網(wǎng)測試等工作。

（二）管理人及總代理人端接口版本切換

中國結(jié)算TA系統(tǒng)完成新版本接口切換上線后，將組織開展各管理人和總代理人端接口版本切換工作。此項工作計劃于1個月內(nèi)全部完成。

管理人應(yīng)當在不晚于管理人端接口切換日兩個工作日前向中國結(jié)算出具《管理人端接口版本切換申請單》（附件一）。自管理人端接口切換日起，中國結(jié)算TA系統(tǒng)與該管理人端系統(tǒng)以新版（1.2版）管理人接口文件進行數(shù)據(jù)交互。

總代理人應(yīng)當在總代理人端接口切換日兩個工作日前向中國結(jié)算出具《總代理人端接口版本切換申請單》（附件二）。自接口切換日起，中國結(jié)算TA系統(tǒng)以新版（1.2版）管理人接口向該總代理人發(fā)送數(shù)據(jù)。

98TA和99TA均登記有產(chǎn)品的管理人和總代理人應(yīng)當同日進行98TA和99TA接口切換。管理人和總代理人端完成接口版本切換后不可恢復(fù)為舊版（1.1版）接口。

（三）銷售機構(gòu)端接口版本切換

中國結(jié)算TA系統(tǒng)全部管理人及總代理人完成接口切換后，將組織中國結(jié)算TA系統(tǒng)各銷售機構(gòu)端接口版本切換工作。銷售機構(gòu)端接口版本切換計劃于1個月內(nèi)全部完成。

中國結(jié)算TA系統(tǒng)首次接收到銷售機構(gòu)上傳的新版（2.2版）接口01、03文件時，自動完成對該銷售機構(gòu)的接口版本切換。自該批次起，中國結(jié)算TA系統(tǒng)與該銷售機構(gòu)以2.2版本的銷售機構(gòu)接口文件進行數(shù)據(jù)交互。

銷售機構(gòu)應(yīng)當自切換日下一工作日起，按照中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)參與人服務(wù)協(xié)議約定的基金賬戶類業(yè)務(wù)申請數(shù)據(jù)時點，按時、每批次發(fā)送個人、機構(gòu)反洗錢信息（X1、X3文件）。某批次無反洗錢數(shù)據(jù)的應(yīng)當發(fā)送空文件。對于銷售機構(gòu)切換日當日批次發(fā)送的X1、X3文件，中國結(jié)算TA系統(tǒng)不予處理。

98TA和99TA均有代銷產(chǎn)品的銷售機構(gòu)應(yīng)當同日進行98TA和99TA切換，銷售機構(gòu)完成接口版本切換后不可恢復(fù)為舊版（2.1版）數(shù)據(jù)接口交互文件。

二、中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日相關(guān)業(yè)務(wù)功能調(diào)整

自中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日起，中國結(jié)算將調(diào)整個人投資者可用于申請開立中國結(jié)算開放式基金賬戶的證件類型、允許個人投資者將開戶證件類型從身份證變更為其他中國結(jié)算認可的證件類型、接受銷售機構(gòu)申請解除開戶證件類型限制，并啟用雙邊凈額資金交收功能，啟用銷售機構(gòu)T+1申贖提前回報與資金數(shù)據(jù)功能。具體調(diào)整內(nèi)容如下：

（一）調(diào)整個人投資者可用于申請開立中國結(jié)算開放式基金賬戶的證件類型

為進一步規(guī)范中國結(jié)算基金賬戶業(yè)務(wù)，自中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日起，中國結(jié)算僅接受個人投資者使用第二代居民身份證、居民戶口簿（證件號碼應(yīng)填寫其上加載的公民身份證件編號）、港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證申請開立中國結(jié)算開放式基金賬戶，不再接受投資者使用上述證件類型外的其他證件類型申請開立基金賬戶，或申請將已開立基金賬戶的證件類型變更為上述證件類型外的其他證件類型。對于存量使用上述證件類型外的其他證件類型開立的基金賬戶，仍可辦理中國結(jié)算開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)。相關(guān)銷售機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，聯(lián)系投資者核實并修改相關(guān)身份資料信息。

（二）允許個人投資者將開戶證件類型從身份證變更為其他中國結(jié)算認可的證件類型

自中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日起，將允許個人投資者將開戶證件類型從身份證變更為其他中國結(jié)算認可的證件類型，相關(guān)業(yè)務(wù)按照關(guān)鍵信息修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。對于目前向中國結(jié)算申報個人投資者開戶業(yè)務(wù)時，證件類型僅允許使用身份證的銷售機構(gòu)，需先向中國結(jié)算申請解除開戶證件類型限制，再申報賬戶資料變更。

（三）銷售機構(gòu)可申請解除開戶證件類型限制

對于目前向中國結(jié)算申報個人投資者開戶業(yè)務(wù)時，證件類型僅允許使用身份證的銷售機構(gòu)，在與中國結(jié)算重新簽署《基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議（基金銷售機構(gòu)類）》后，可申請放開開戶證件類型限制（附件三）。放開限制后，銷售機構(gòu)申報賬戶類業(yè)務(wù)時，可以使用中國結(jié)算允許使用的全部證件類型。

（四）啟用雙邊凈額資金交收功能

自中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日起，收方賬戶、付方賬戶對應(yīng)的參與人（管理人、銷售機構(gòu)或總代理人）均開通雙邊凈額資金交收功能的，收方賬戶、付方賬戶間逐筆全額非擔(dān)保指令將按一定規(guī)則軋差為雙邊凈額指令組織交收。管理人、銷售機構(gòu)、總代理人可向中國結(jié)算申請開通雙邊凈額資金交收功能（附件四）。由于逐筆全額非擔(dān)保指令軋差為雙邊凈額指令后指令合并明細發(fā)送，這些指令明細會在管理人接口（1.2版）的58文件或銷售機構(gòu)接口（2.2版）的25文件中補足，建議管理人、銷售機構(gòu)、總代理人在完成接口切換后，再向中國結(jié)算申請開通雙邊凈額資金交收功能。

（五）啟用銷售機構(gòu)T+1申贖提前回報與資金數(shù)據(jù)功能

自中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日起，可按銷售機構(gòu)設(shè)置發(fā)送“T+1申贖提前回報與資金數(shù)據(jù)”。銷售機構(gòu)完成銷售機構(gòu)接口版本切換后，可向中國結(jié)算申請開通銷售機構(gòu)T+1申贖提前回報與資金數(shù)據(jù)功能（附件五）。本次接口切換前中國結(jié)算提供的按代理關(guān)系設(shè)置的“是否提前回報”功能仍然有效。

銷售機構(gòu)開通T+1申贖提前回報與資金數(shù)據(jù)功能后，每工作日早晨，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將該銷售機構(gòu)所有T+1申購、T+1贖回業(yè)務(wù)合并為一個04文件提前發(fā)送，同時將T+1申贖業(yè)務(wù)對應(yīng)的25文件提前發(fā)送。每工作日中午，中國結(jié)算TA系統(tǒng)向銷售機構(gòu)再次發(fā)送04文件、25文件，內(nèi)容包括早上發(fā)送的T+1申贖業(yè)務(wù)的04文件、25文件數(shù)據(jù)。

三、關(guān)于參與人端數(shù)據(jù)接口切換期間部分業(yè)務(wù)處理的特別說明

管理人端、銷售機構(gòu)端接口版本切換期間，中國結(jié)算TA系統(tǒng)與管理人、銷售機構(gòu)系統(tǒng)間交互及業(yè)務(wù)處理相關(guān)內(nèi)容特別說明如下：

（一）凈值與價格類字段擴長

自管理人端接口切換日起，管理人可按管理人接口（1.2版）字段長度賦值凈值與價格類字段，中國結(jié)算TA系統(tǒng)按管理人上傳的凈值精度進行交易申請?zhí)幚怼?/span>

考慮到舊版銷售機構(gòu)接口（2.1版）凈值與價格類字段僅支持四位小數(shù)，銷售機構(gòu)接口版本切換前，中國結(jié)算TA系統(tǒng)向銷售機構(gòu)發(fā)送凈值與價格類字段時，超過四位小數(shù)的按四舍五入保留至四位小數(shù)處理。自銷售機構(gòu)端接口切換日起，中國結(jié)算TA系統(tǒng)按新版銷售機構(gòu)接口（2.2版）向銷售機構(gòu)發(fā)送凈值與價格類字段。

（二）注意費用類字段長度

自管理人端接口切換日起，管理人調(diào)整相關(guān)費用、管理人計提業(yè)績報酬或給付業(yè)績補償時，可按管理人接口（1.2版）字段長度賦值。應(yīng)注意的是，如果管理人計收費用或計提業(yè)績報酬超過數(shù)值99,999,999.99，管理人應(yīng)當提前與相關(guān)銷售機構(gòu)聯(lián)系確認該銷售機構(gòu)已完成銷售機構(gòu)端新版接口切換，否則可能因銷售機構(gòu)舊版接口（2.1版）費用類字段長度不足而導(dǎo)致相應(yīng)交易無法正常處理，由此引起的相關(guān)責(zé)任應(yīng)由管理人自行承擔(dān)。

（三）正確填寫分紅類型

自管理人端接口切換日起，管理人發(fā)起分紅時，應(yīng)在66文件填寫分紅類型，中國結(jié)算TA系統(tǒng)會將管理人所填寫的分紅類型轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)銷售機構(gòu)。

中國結(jié)算TA系統(tǒng)接口切換日后，管理人通過TA參數(shù)管理平臺設(shè)置由中國結(jié)算TA系統(tǒng)發(fā)起的分紅參數(shù)時，如未設(shè)置分紅類型，分紅類型默認為“普通分紅”。管理人可與中國結(jié)算聯(lián)系申請修改分紅類型。

管理人應(yīng)當注意，在銷售機構(gòu)端完成新版接口切換前，銷售機構(gòu)對分紅類型值域的釋義可能與管理人發(fā)起或設(shè)置分紅類型時的釋義有差異。

自銷售機構(gòu)端接口切換日起，銷售機構(gòu)應(yīng)當按銷售機構(gòu)接口（2.2版）讀取并向投資者展示分紅類型，以便利投資者正確識別業(yè)務(wù)實質(zhì)，正確完成后續(xù)稅務(wù)處理等（如有）。

（四）強行贖回原因有條件轉(zhuǎn)發(fā)

自管理人端接口切換日起，管理人發(fā)起強制贖回業(yè)務(wù)時可按新版管理人接口（1.2版）填寫強行贖回原因，但在銷售機構(gòu)端完成新版接口切換前，中國結(jié)算TA系統(tǒng)仍將按舊版銷售機構(gòu)接口（2.1版）數(shù)據(jù)字典約定的強行贖回原因轉(zhuǎn)發(fā)銷售機構(gòu)，新版接口中的強行贖回原因“到期清盤”不轉(zhuǎn)發(fā)該銷售機構(gòu)。

管理人接口修訂內(nèi)容詳見接口文檔“附錄D修改記錄”，銷售機構(gòu)接口修訂內(nèi)容詳見接口文檔“修訂說明”，中國結(jié)算TA系統(tǒng)對修訂內(nèi)容的技術(shù)處理詳見中國結(jié)算后續(xù)發(fā)布的相關(guān)技術(shù)說明文檔。中國結(jié)算TA系統(tǒng)各管理人、銷售機構(gòu)、總代理人應(yīng)準確理解本次接口修訂的內(nèi)容，認真開展測試和相關(guān)準備工作，確保按時、平穩(wěn)完成接口切換工作。

業(yè)務(wù)聯(lián)系方式：

苑澤田：010-50938697；ztyuan＠chinaclear.com.cn

趙亦清：010-50938782；yqzhao＠chinaclear.com.cn

技術(shù)聯(lián)系方式：

張得光：010-50938340；dgzhang@chinaclear.com.cn

康鵬：010-50938605；pkang@chinaclear.com.cn

特此通知。

附件一：管理人端接口版本切換申請單.docx